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添加时间:2020-11-13
 

好消息,无尽

4月19日,广东​​省证券监督管理委员会在广东省证券监督管理委员会网站上发布了一张票证,涉嫌出售该公司未按佣金出售的私募股权基金,并决定向东莞证券发行警告信。虎门分公司。<​​/ p>

几天前,在数千里之外的地方,4月12日,中国证券监督管理委员会大连监管局的《行政监管办法决定》在中国证券监督管理委员会网站上发布,显示东莞证券大连星海证券营业部Square最初是业务部门的负责人。任玉磊涉嫌合同欺诈。

一周之内,东莞证券被处以两次罚款,一处南方,一处北方。根据金龙先前披露的未经审计的2018年财务报告信息,东莞证券的2018年收入和净利润均下降,其中净利润同比下降72.51%。备受关注的东莞证券的IPO程序仍显示为“暂停”。东莞证券公开上市的路途还很遥远?

几张涉及“飞行票”和合同欺诈的票证

在短短一周内,东莞证券就因私募股权投资和涉嫌合同欺诈而从两地证券监督管理局处以罚款。

4月19日,广东​​省证券监督管理局向东莞证券虎门分公司发出了罚单。监管函显示,经调查,东莞证券虎门分行原负责人未经东莞证券批准。在这种情况下,请组织员工代客户出售东莞证券未出售的私人证券投资基金。根据有关规定,广东证监局决定采取行政监督措施东莞正规找人公司,向东莞证券虎门分行发出警告信。

天岩支票显示,以前,东莞证券虎门分公司的法定代表人是赵金红。 2018年12月29日,其法定代表人由赵干红改为纪龙红。

为了防止非法销售“飞行订单”,监管部门长期以来制定了明文规定。

早在2016年,原中国银行业监督管理委员会发布了《关于规范商业银行代理销售业务的通知》(以下简称《通知》),明确了代理销售的范围。除政府债券和实物贵金属外,商业银行只能出售由中国银行业监督管理委员会,中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会监督管理的金融机构发行的金融产品。

《通知》还要求商业银行宣传销售人员和寄售产品的范围。禁止未经授权或超出授权范围进行代理销售,不得以代理为名私自推广和销售未经批准的产品,或者在业务区域存储未经批准的销售凭证和非银行产品的材料。

根据中国证券监督管理委员会的官方网站,在此之前,地方证券监督管理委员会和基金业协会共同对非法私募股权活动进行了专项整治。

不仅由于“下达指令”,4月12日,东莞证券交易所还对东莞证券因合同欺诈而处以罚款。

根据监管函,东莞证券大连星海广场证券营业部犯了两项违法行为:营业部前负责人于磊被怀疑存在合同欺诈行为,丢失了一些重要的空白合同文本。大连市证券监督管理局指出,上述问题反映了营业部内部制衡工作的失败,有效防范和控制风险的失败以及空白证书管理的漏洞。作为回应,大连市证券监督管理局根据有关规定,责令其限期改正,并下达行政监督措施,以增加内部合规检查次数。

记者查看了中国证监会的官方网站,发现这两张票并不是东莞证券近年来收到的仅有的两张票。 2018年12月17日,作为债券受托人的湖南省证券监督管理局未认真执行尽职调查和委托管理职责,未能持续监督发行人募集资金的使用情况,并向东莞发行证券警告信:2018年9月14日,作为债券受托人的东莞证券未能及时发现发行人已将募集资金转移到其他单位,贵州证监局发布了警告信。

2018年净利润和营收双双下滑,IPO的前途未卜

东莞证据调查公司

一次又一次地罚款,东莞证券的IPO之路似乎是漫长的。

早在2008年,东莞证券就表示计划进行公开发行。 2015年6月,东莞证券向中国证券监督管理委员会提交了IPO申请并被接受。计划在深圳证券交易所上市。

但是,在2017年5月3日,尚未收到上市通行证。第一个是因为原法定代表人及其股东金龙股份董事长被怀疑行贿并中止了IPO程序。

根据公开资料,2017年2月24日,南宁市铁路运输中级法院一审判决公开资料显示,金龙公司前董事长,法定代表人杨志茂行贿前任副市长刘志庚广东省省长。