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商业调查侦探 财通证券收到公司债券承销尽职调查警告信调查违反规定的两项草案
添加时间:2021-01-22
 

中国经济网北京1月11日商业调查侦探 财通证券收到公司债券承销尽职调查警告信调查违反规定的两项草案,中国证券监督管理委员会网站日前发布了《浙江省证券监督管理局行政监察办法决定书》,根据调查,彩通证券股份有限公司(简称“彩通证券”) ,601108.SH)在公司债券承销业务中,存在以下问题:首先,一些与发行人的尽职调查有关的公司债券项目调查该手稿未专门收集相关的调查资料进行全面分析,独立判断,存在关联方验证结果与发行人披露不一致的情况。第二是某些公司债券项目的尽职调查调查手稿不完整且不准确,存在诸如差异分析不足以及未能在发行方加盖公章等情况。

上述行为不符合《企业债券承销业务尽职调查调查准则(2015)》)第5条和第6条的相关要求,并且违反了《企业发行和交易管理办法》 《债券》(第113条)第7条。根据《公司债券发行和交易管理办法》第58条,浙江省证券监督管理局决定采取监督管理措施向彩通证券股份有限公司发出警告信。股份有限公司。股份有限公司应当警告,遵守其尽职调查和尽职调查义务,并加强其业务质量控制。

根据天眼茶APP,财通证券股份有限公司成立于1993年5月,前身为浙江金融证券公司。 2006年3月,经中国证券业协会审查,成为浙江省第一家规范证券公司。 2006年12月,与天河证券经纪有限公司合并。2007年9月,公司控股浙江永安期货经纪有限公司。2009年3月东莞侦探网,经中国批准,更名为财通证券有限公司。证券监督管理委员会。浙江金融控股有限公司是第一大股东,持有29.03%。

“企业债券承销业务尽职调查调查准则(2015)”)第5条规定:在尽职调查调查流程中,中介机构及其签名人员的意见不支持任何内容专业在发行文件中,承销机构应在获取足够的尽职调查材料并对各种尽职调查材料进行综合分析的基础上作出独立判断,并承担特别护理义务。

对于中介机构及其签发人在发行文件中发布的专业意见的内容,承销机构应基于在此过程中获得的信息,对专业意见的内容履行一般的谨慎义务。尽职调查调查流程。如果对专业的意见有合理怀疑,他们应主动与中介机构沟通,并要求他们解释或发表依据;如果专业的意见与在尽职调查过程中获得的信息调查之间存在重大差异,则应将其作为相关事项进行审核,审查并在发行文件中充分披露,例如主承销商的验证意见。

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“企业债券承销业务尽职调查调查准则(2015)”)第6条规定:如果同一承销机构对发行人的公司债券再发行调查进行尽职调查,则承销机构可以援引先前的人们进行了尽职调查调查,并补充了发行人在债券发行调查中的更改。

《公司债券发行和交易管理办法》(证监会第113号)第7条规定:承销机构,信用评级机构,受托人,会计师事务所,为公司债券提供服务的资产评估发证机构,律师事务所和其他专业机构和人员应勤奋负责,严格遵守业务规范和监督规则,并按照规定和协议履行义务。

《公司债券发行和交易管理办法》第五十八条规定,中国证券监督管理委员会可以对违反法律,法规的机构和人员下达更正,监督会谈,发出警告信和公开解释的命令。和这些措施。 ,下令参加培训,下令定期报告,确定不适当的候选人,暂时不接受与行政许可有关的文件和其他相关监管措施;应当依照《证券法》,《行政处罚法》和其他法律,法规依法给予行政处分的,依照中国证券监督管理委员会的有关规定;涉嫌犯罪的,应当依法移送司法机关,追究刑事责任。

以下是原文:

关于对彩通证券有限公司发出警告信的措施的决定

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财通证券股份有限公司:

经过调查公司调查,贵公司的公司债券承销业务存在以下问题:首先,一些与发行人的“独立和联系”尽职调查有关的公司债券项目调查手稿未专门收集相关的调查资料进行综合分析和独立判断,存在关联方验证结果与发行人披露不一致的情况。第二是某些公司债券项目的尽职调查调查手稿不完整且不准确,存在诸如差异分析不足以及未能在发行方加盖公章等情况。

上述行为不符合《企业债券承销业务尽职调查调查准则(2015)》)第5条和第6条的相关要求,并且违反了《企业发行和交易管理办法》债券”(第113条)第7条的规定。

根据《公司债券发行和交易管理办法》第五十八条的规定,我局决定采取监督管理措施,对贵公司发出警告信。您的公司应以此为警告,遵守其尽职调查和尽职调查义务,并加强业务质量控制。

如果您对该监督管理措施不满意,可以在收到本决定书之日起60天内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以自该决定函发出之日起6个月内申请行政复议。收到本决定函的日期。正确的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施的执行不会停止。

浙江省证券监督管理局

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